凤凰策略瑞银因错误分类专业投资者被罚800万元

　　中新经纬10月20日电香港证监会网站20日披露凤凰策略，UBS AG因错误分类专业投资者被罚款800万元。

　　香港证监会网站截图

　　香港证监会称，对UBS AG(UBS)作出谴责凤凰策略，并处以罚款800万元，原因是UBS的内部系统及监控措施存在缺失，导致其在逾12年间未能确保对客户的专业投资者身份作出准确分类。

　　此外，调查发现，在2009年至2022年7月期间(有关期间)，UBS使用自动化程序来核实其客户的专业投资者身份，而该程序是基于UBS对《证券及期货(专业投资者)规则》下适用于若干类别联权共有账户持有人的投资组合最低要求的错误解读。

　　因此，UBS将若干联权共有账户错误地分类为专业投资者账户，而事实上这些账户应被分类为(非专业投资者客非专业投资者账户)。这使UBS：在没有取得有效常设授权以使用客户证券或证券抵押品，或没有在向他们发出的户口月结单中披露相关资料的情况下，向一些非专业投资者客户提供其证券汇集借贷服务；向一些非专业投资者客户发售及销售拟仅供专业投资者购买的投资产品(限于专业投资者的产品)。

　　UBS进行的一项覆盖2018年7月至2022年7月四年期间的回顾审查发现，共有560个在香港入账及/或管理的联权共有账户被错误地分类为专业投资者账户。这些遭到错误分类的账户包括：23个已登记使用证券汇集借贷服务的账户，涉及9190宗将在香港联合交易所有限公司上市或买卖的证券借予UBS的证券汇集借贷交易；94个已就限于专业投资者的产品进行投资交易的账户，涉及合共500宗交易。

　　香港证监会认为，UBS没有以适当的技能和小心审慎的态度行事，亦没有设立有效的系统及监控措施，来确保对客户的专业投资者身份作出准确的分类和遵守适用的监管规定。

　　瑞银证券有限责任公司网站显示，瑞银证券有限责任公司(“瑞银证券”)于2006年12月成立，2007年投入运营，瑞士银行有限公司(UBS AG，简称“瑞银”)对瑞银证券具有经营管理控制权。2018年12月，瑞银增持瑞银证券股权至51%。2022年3月，瑞银再次增持瑞银证券股权至67%。2025年4月，瑞银在瑞银证券的股权比例进一步由67%增持至100%凤凰策略，实现全资控股瑞银证券。(中新经纬APP)